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法佑独家:EB-5投资移民中介遭SEC起诉 美国首例

最新法律案例及资讯 » 2015年6月24日

  法佑网案例分析专员独家报道

 美国证交会(SEC)于6月23日对两家EB-5投资移民中介公司提起诉讼,称其从大量外国投资人处非法募集超过7900万美元资金,目前两家公司已经同意停止违法行为,并将参加行政听证程序以确定是否退还违法所得。

 SEC此次指控位于佛罗里达州的Ireeco LLC及其继承者——位于香港的Ireeco Limited无证从事中介行为,从超过150名EB-5投资者手中募集逾7900万美元资金。SEC提到被告通过其网站招募投资者,允诺为他们选择合适的EB-5区域中心以便投资,而实际上将这些投资人均介绍给与被告合作的几家区域中心,如果投资人拿到有条件绿卡,则可收取每人35000美元的佣金。

 SEC提到Ireeco公司为3006年成立,在美只有四名雇员,于2010年1月至2012年5月期间通过其运营网站www.whicheb5.com从多名外国EB-5投资人手中募集资金,宣称其为“来自34个国家的3300为移民提供了有关EB-5的教程和信息”,并宣称其客户申请I-536(有条件绿卡)的通过率为100%,并且达到申请I-829环节的投资人均成功拿到了正式绿卡。Ireeco公司的创始人在2012年又在香港成立了另一家公司,并逐步取代了原来的公司,继续经营www.whicheb5.com网站,并通过电话、邮件等方式,招募外国投资人在美进行EB-5投资。

 但实际上,这两家公司并未按照SEC规定合法注册为证券经纪商,因此根本不具有从事此类业务的资格,SEC表示对于证券经纪商的登记要求是维护证券市场安全的重要保障,当局将继续规范这一市场,以确保规定得到严格遵守。

 两家公司目前虽未有承认不当行为,但已同意接受SEC处罚,停止违法行为,并参加有关行政听证,以确定是否将退还违法所得及支付罚款,等等。

 法佑律师指出,本案与法佑之前报道过的EB-5投资移民骗局相比,数额及规模并不算突出,但以往针对的都是涉嫌欺诈的EB-5项目经营方,这一次却是SEC首次对未注册的移民中介提起指控,可见美国当局对于EB-5投资移民行业的监管越来越严,这对于投资人来说是一件好事。

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