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法佑独家:中国男子无照从事移民中介办理EB-5/投资移民被SEC起诉

最新法律案例及资讯 » 2015年12月8日

 法佑网案例分析专员独家报道

杨律师: 针对近年来EB-5投资移民欺诈案件频发、缺乏管理的乱象,美国当局已着手整治。近日就有一名中国男子因无照从事投资移民中介,被美国证交会(SEC)罚款数万美元。

 据SEC提到,本案当事人王克飞(音,KEFEI WANG)现年39岁,为中国公民,在美居住多年,并在加州开有一家公司Nautilus Global Capital, LLC(现已倒闭),自2010年1月至2014年5月,王在美从事投资移民中介服务,先后代理多名中国客户,并从这些投资人处收取佣金4万美元,但投资人并不知道王实际上未在美国取得经纪人(Broker)执照,依法无权从事此类中介业务。SEC指出,王无照从事投资移民中介的行为已经触犯《证券交易法》。

 按照双方日前达成的和解,王已同意交出4万美元非法所得并支付1590美元利息,另支付2.5万美元罚款,共计约6.7万美元。

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