法佑网案例分析专员独家报道

杨律师： 针对近年来EB-5投资移民欺诈案件频发、缺乏管理的乱象，美国当局已着手整治。近日就有一名中国男子因无照从事投资移民中介，被美国证交会（SEC）罚款数万美元。

 据SEC提到，本案当事人王克飞（音，KEFEI WANG）现年39岁，为中国公民，在美居住多年，并在加州开有一家公司Nautilus Global Capital, LLC（现已倒闭），自2010年1月至2014年5月，王在美从事投资移民中介服务，先后代理多名中国客户，并从这些投资人处收取佣金4万美元，但投资人并不知道王实际上未在美国取得经纪人（Broker）执照，依法无权从事此类中介业务。SEC指出，王无照从事投资移民中介的行为已经触犯《证券交易法》。

 按照双方日前达成的和解，王已同意交出4万美元非法所得并支付1590美元利息，另支付2.5万美元罚款，共计约6.7万美元。

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