法佑网案例分析专员独家报道

 受中国政府通缉，现流亡美国的亿万富豪郭文贵，目前正受到国际刑警通缉，但他否认自己有犯罪行为。而据法庭文件显示，郭此前曾因瑞银（UBS）一纸保证金通知影响，损失5亿美元。

 郭在2015年因中国政府调查其涉嫌腐败行为逃往美国，在曼哈顿以6750万美元购下一间位于荷兰雪梨酒店（Sherry-Netherland Hotel）内的豪宅，他同时还成为了川普旗下位于佛罗里达州海湖庄园（Mar-a-Lago）的一名会员。

 法庭记录显示，郭早先曾聘一位知名律师在美起诉瑞银集团，却在去年12月被驳回起诉。这起官司也揭露了一起之前不为媒体所知的的事实，即郭曾在海通证券的投资中损失5亿美元。原来海通证券港股在2015年曾一度飙升，随后暴跌。当时海通证券的一家持股人Dawn State公司受此影响抛售8亿美元海通股份，震惊市场；而法庭文件显示，郭其实正是上述股份的幕后实际持有人。

 法庭文件提到，郭通过其在英属维京群岛设立的一家公司Ace Decade Holdings实现上述投资，他提到自己原本计划向海通证券投资10亿美元，但在瑞银方面的劝说下，改为只投资5亿美元，其余5亿从瑞银借款，随后通过Dawn State公司和海峡汇富产业投资基金投资，后者因此获得500万美元中介费。郭表示自己之所以选择通过海峡基金投资，是为了避免对公披露他持有海通的股份。

 郭最终通过Dawn State公司投资5亿美元，后者在2015年从瑞银借款7.75亿美元，以作为购买12.5亿美元海通股份的融资。但在2015年7月海通股价暴跌35%后，瑞银方面向Dawn State公司发出补充保证金通知，要求必须在24小时内支付至少2亿美元。而郭在当时无法汇出这笔款项，只得将Dawn State所持有的全部海通头寸以每股11.20美元的价格售出，比数月前购入的价格低了40%。瑞银最终只退给郭470万美元，意味着郭损失了5亿美元。

 这起诉讼最终被驳回的原因是，法官Eileen Bransten认为本案发生的投资事件位于香港，不属于纽约法院管辖的范畴。不过就在上周，一家香港基金Pacific Alliance Asia Opportunity也在纽约法庭起诉郭文贵，称郭拖欠该公司的8800万美元贷款至今仍未偿还。

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