法佑网Staff Legal Analyst 报道

 2012年4月26日消息，美国证交会已向联邦法庭提交诉状，称前摩根士丹利高管Garth Ronald Peterson从房地产投资中非法攫取了一笔不菲的资金，并将其中一部分用于行贿一位“富于影响力”的中国官员，上述行为涉嫌违背《海外腐败行为法》（Foreign Corrupt Practices Act）及其他法规。

 SEC的诉状中提到，被告Peterson于2004年至2007年在摩根士丹利任职期间，从该银行的房地产投资基金中秘密获取数百万资金，并将部分用于贿赂上海永业集团的一名中国官员及其他人；永业集团为中国政府国有企业，对摩根士丹利在上海的房地产投资具有影响力，受贿的官员则是永业集团的前主席。Peterson以向第三人支付中间人佣金为名，向自己和这名官员支付了至少180万美元；作为回报，永业集团前主席帮助Peterson和摩根士丹利促成了投资交易，其本人也从中获利。

 SEC指出，Peterson的行为构成自我交易，违背了他作为摩根士丹利高管的受托人义务，违反《海外腐败行为法》、《证券交易法》（Securities Exchange Act）及《投资顾问法》（Investment Advisers Act）；要求法庭判令被告交出非法所得，支付罚款，并接受禁令制裁。

 据法庭文件显示，被告Peterson是美国公民，现居新加坡，汉语流利；2002年在香港进入摩根士丹利工作，后来到上海担任摩根士丹利旗下一家房产公司办事处的负责人，2007年成为该银行常务董事。他的负责事项主要包括代表摩根士丹利的顾问及基金，对房地产投资交易进行评估、洽谈、收购、管理、出售等等。被告在2008年因涉及上述舞弊事件被银行开除，而在此之前他已经手了28笔摩根士丹利在中国的交易。

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