美国法佑网综合报道：美国证监会控告抵押放贷者Countrywide金融公司前首席执行官Angelo Mozilo、前操作主管David Sambol 和前首席财政官Eric Sieracki涉嫌民事欺诈，另外Mozilo还被指控涉嫌非法内幕交易。

Mozilo否认任何不法行为。他们的律师都没有就此事发表任何评论。

Countrywide是次级抵押市场举足轻重的一员。2007年该公司的倒闭掀起了席卷美国和全球经济的金融危机。危机来袭后，证监会和联邦检方对金融服务业企业进行了广泛的调查，涉及抵押放贷公司、打包住房抵押为有价证券的华尔街投资银行和其他市场从业商。从2007年秋季证监会开始非正式调查、监视Mozilo的股票销售情况。

在联邦政府正式指控的名单中Mozilo是最引人注目的。而且这场民事官司对Mozilo来说是显著的转折点。40年前，他是这家晋级为全美最大抵押放贷公司的合伙创办人。1969年，他把公司从纽约搬到洛杉矶郊区，带领公司顺利度过了住房业的无数个起起落落。抵押借款危机来袭后，Countrywide被迫砍掉上千个工作岗位，公司股价大跌。这种急降势头直到2008年7月美国银行以25亿美元收购该公司后才停止。但是Countrywide也卷入与抵押危机有关的多起诉讼官司。

Mozilo在2007年上半年通过事先安排的10b5-1交易计划出售了价值1亿3千万的Countrywide股票。这些计划广受企业高管的欢迎，他们允许公司知情人提前规划交易，甚至在获得重要非公共信息后仍可以继续这些交易。

2007年北卡罗来纳州财务主管要求证监会调查Mozilo的股票销售情况。他对Countrywide公司股价猛跌前几个月Mozilo变更计划提出质疑，这些变更大大增加了Mozilo出售的公司股票量。

自2004年以来，Mozilo一直通过事先安排出售公司股票；但在2006年10月当他实施了新的计划后股票销售进程开始加速。Mozilo说他这样做的目的是为了减少所持有的Countrywide公司股份，为了在2009年12月退休前有序地分散个人投资。

（补充：证监会规则10b-5，禁止任何导致与买卖证券有关的诈欺或欺骗的行为或过失，包括内幕交易。）

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