法佑网 Staff Legal Analyst 报道

由于未能监督雇员行为，Stifel, Nicolaus & Co.股票经纪公司将为雇员的金字塔骗局支付110万美元，同密苏里州政府和解。

股票经纪公司雇员实施金字塔骗局  罪成入狱37月

根据密苏里州国务大臣（the Missouri Secretary of State）的陈述，涉案的股票经纪人名叫Kenneth Neely，他在2002年10月到2007年1月间为Stifel工作，2007年12月到2009年7月间，Neely的雇主是另一家股票经纪公司AXA advisors。

2009年11月，密苏里州证券监理专员（Missouri Commissioner of Securities）指控Neely出售了未经登记也不享有豁免的证券。密苏里州表示，在为Stifel工作期间，Neely告诉朋友及教堂教友，称有一家投资俱乐部证券的年利率高达20%，但他却没有说出这些证券没有经过登记的事实。

2010年2月，Neely被定以邮件欺诈罪名，并被判37个月联邦监狱监禁，目前他正在服刑。

雇主未能合理监督  付出110万美元与政府和解

密苏里州表示，Stifel未能察觉、调查Neely的出格行为，没有对Neely进行合理的监督，并且忽视了一位客户将支票邮寄到Neely家庭地址的事实以及另一位客户对Neely投资俱乐部的怀疑。

Stifel将向密苏里州、加州、佛罗里达州以及马里兰州的10名投资人支付531,385美元赔偿及利息，向密苏里州投资教育及保护基金（Missouri Investor Education and Protection Fund）支付50万美元，并支付调查费用7万美元。Stifel还必须雇用一名顾问来调查其对雇员的监督及合规状况。

根据Stifel的认可令，Stifel认同案件事实，但并没有承认或否认密苏里州的指控。

AXA已于2010年12月同密苏里州签署了相似的认可令。

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