法佑网 Staff Legal Reporter 报道

2011年10月14日伊州北区联邦初审法院消息（United States District Court Northern District of Illinois），现年24岁的康奈尔大学(Cornell)毕业生蒲一浩（Yihao Ben Pu，音译，下简称被告）因涉嫌盗窃商业秘密而面临民事、刑事双重指控，被告已经聘请了芝加哥某知名律师，在提供保证财产后获得保释。

被告自2010年5月至2011年8月受雇于对冲基金公司Citadel，Citadel在发现被告涉嫌盗窃商业秘密后解雇了被告，并对他提起了民事指控，随后，检方亦以盗窃商业秘密为名，对被告提起了刑事指控。

研发战略交易编写模块程序  Citadel公司及涉案商业秘密简介

根据Citadel总经理Jonathan Graham（下简称Graham）的介绍，Citadel是一家设立于特拉华州（Delaware）的有限责任公司，主要营业地及投资人都在芝加哥。Citadel主营金融业务，包括投资产品、技术相关产品及服务。Citadel有一项名为战略交易（Tactical Trading，TT）的业务，这即为本案所涉及的商业秘密。其主要内容为自动配置电子交易策略，以识别全球股权、期货及其他投资工具中的短期投资机会。Citadel为TT业务雇佣了大量具有高学历，甚至是具有数学、物理或其他领域博士学位的研究人员。

Graham称，TT的交易算法及策略的构建模块通称alphas，它通过市场数据及其他数据，预测投资工具的行动及其他市场行为。alpha算法的输出信息显示出了巨大的价值，这一输出信息被Citadel的员工们称为alpha数据，是具有内在价值的独特数字排列。

Graham表示，如果有公司获取了alphas，那么该公司将在编写计算机代码及策略方面取得显著优势，足以开设一家与Citadel竞争的公司，或者增强竞争公司的竞争力。除此以外，alpha数据还可能被用于反转alphas，也即，如果一个公司或个人获得了Citadel的alphas，并借此进行交易，那么这些交易会同Citadel的交易展开竞争，限制甚至消除Citadel使用此前策略所可以获得的利益。

Graham表示，Citadel在TT业务包括alphas、alpha数据在内的内容上花费大量金钱用于研发、测试、操作及更新。仅去年一年，Citadel就用TT获得了大量收益，这一收益随着时间的增长还在不断增加。

Graham称，Citadel为保护商业秘密采取了多项措施，包括向员工及核准的访问者发放电子门禁卡片，敏感区域只允许特定员工进入，员工需使用用户名、密码、个人识别标识才能够登陆计算机系统，员工的商业秘密浏览权限仅限于工作所必须的部分等。

受雇担任数量金融工程师  工作触及商业秘密

被告于2009年毕业于康奈尔大学，2010年5月正式入职Citadel，担任数量金融工程师，2011年8月30日，因涉嫌商业秘密盗窃而被Citadel解雇。

被告今年24岁，芝加哥居民。Graham介绍称，被告的职务为数量金融工程师，工作内容为同分析师、研究员协作，研发并改善Citadel的专有交易策略，具体而言，被告主要负责协助编写交易指令发布逻辑、检测交易策略漏洞及其他计算机相关任务。

被告可以通过办公室电脑进入存有alphas相关信息的服务器，但他的任何工作任务都不涉及将alpha相关信息上传到外部存储器或通过alpha的信息进行投资活动，被告同时被禁止以任何目的、在Citadel以外的地方使用alpha相关信息。

Citadel的记录显示，2010年3月25日左右，被告接受了Citadel的职位并签署了包括保密协议及竞业禁止协议在内的多个协议。

涉嫌盗窃商业机密  违背保密协议及竞业禁止协议

2011年8月25日，Citadel信息技术专员Chris Herrinshaw（下简称Herringshaw）向公司报告称，信息技术部（IT department）一名雇员发现被告用自己的用户名，在Citadel的计算机系统上下载了大量数据及程序，Citadel立即对此展开调查。

调查证实，被告下载了黑客通常使用的找寻计算机网络弱点的工具——端口扫描器程序（post scanner program），而被告的工作并不需要这一程序，除此以外，被告还下载了“比特洪流”（Bit Torrent）下载程序，这是Citadel安保政策所明令禁止的。

被告利用自己的用户名及计算机，使用Ubuntu Linux系统设立了多台虚拟计算机，Herrinshaw称，安装Ubuntu Linux、运行虚拟计算机可以帮助被告通过Citadel的安保措施，并将Citadel计算机上的数据、文档转移到外接存储器上。被告为其中至少一台加密了数据并设定了密码。这些行为均是Citadel所禁止的，而被告在实施这些行为前并未告知Citadel。

随着调查的继续，Citadel发现被告将Citadel TT业务的核心alpha术语非法上传到了至少一个外接存储设备中。

2011年8月26日上午10：30左右，Herringshaw、其他几名公司雇员及律师就虚拟计算机一事与被告对质。被告承认上传了自己电脑中的文件，但称自己只上传至了一个外接存储器——他的手机，并称自己仅上传了学术论文和音乐文档。Citadel并不相信这种说法。

随后，Citadel的内部律师Michael Weiner（下简称Weiner）以个人计算机及电子存储设备是调查的相关证据为名，要求被告保留个人计算机及电子存储设备，被告表示理解。当天下午被告离开Citadel办公室后，Weiner致电被告，要求被告返回办公室以供Citadel复制其手机文件，Weiner称被告同意了这一要求。

Weiner表示，大约下午5：30左右，被告返回办公室，Citadel所雇佣的咨询公司FTI从被告手机复制了文件。除此以外，被告还将一个500G大小的西数（Western Digital）外接移动硬盘交给Weiner及FTI的技术人员，称自己将一些市场数据复制到了这个硬盘上，但在交出硬盘之前已经删掉了。

心系跳槽  身在曹营心在汉

后续的调查揭露了更多细节，2011年8月12日，被告曾同母亲通电子邮件，邮件中被告表示自己总是想离开Citadel，在父母所在的波士顿设立一家自己的公司，被告同时还告诉母亲称他需要一个备用的保密服务器。

Citadel指出，被告的电话记录显示，他在盗窃商业秘密的同时还意图跳槽到Citadel的竞争对手Teza技术公司（Teza Technologies）。Teza是由Citadel TT业务曾经的资深成员创立的公司，所有人是TT业务的前主管Mikhail “Misha” Malyshev。Citadel曾起诉Malyshev违背竞业禁止协议，并获得了库克县巡回法院颁布的禁令。Malyshev此前就曾毁灭证据、并涉嫌作伪证，法庭对他施以了220万美元罚款的惩戒，目前Malyshev仍处于伪证重罪的指控中。

调查显示，2011年8月23日，被告同另外一名Citadel雇员Sahil Uppal（下简称Uppal）以及Revolution Search Partners的招聘人员Maya Shved（下简称Shved）共进晚餐，三人共同讨论了被告及Uppal跳槽至Teza的可能性。

2011年8月24日，被告还同Shved通过SMS信息交流了跳槽到Teza一事，Shved表示自己已经同Malyshev提及了被告及Uppal跳槽一事，并意图趁热打铁，联系Uppal发送简历。

2011年8月26日，被告在与Citadel对质后向Shved及Uppal拨打了数个电话并发送了数条短信，告知了自己受到怀疑一事。

寻得帮手隐藏硬盘  清理硬盘毁灭证据

一名与被告结识于2010年11月的朋友A向联邦调查局调查人员披露，2011年8月26日中午，被告要求A前往被告公寓。A抵达后，另一人B已经在被告公寓内，随后，他们的共同朋友，即在Citadel工作的C也抵达了公寓。

A表示，被告自称可能有牢狱之灾，并表示Citadel要求被告交出所有计算机设备以供调查，而被告打算隐藏部分计算机设备。A称被告公寓里有多台计算机，被告取走了其中几台的硬盘。下午，A将被告送至Citadel的办公室，晚餐过后，A与C在被告公寓同他会面。大约晚上11点左右，在被告的要求下，A和C帮他把计算机、显示器、装有硬盘的包及其他硬件装到了A的车中，并藏匿至A的公寓中，等待被告随后来取。

2011年8月27日，被告来到A的公寓对硬盘进行清理，直至下午4点才返回Citadel。

2011年8月28日上午，A短信询问被告如何处理计算机设备，被告回电并用中文告诉A停止就计算机设备的事情发短信。被告随后解释称这是因为不想让Citadel知道他除了上交的硬盘外还有其他硬盘。

下午，被告来到A的公寓，继续清理硬盘。清理结束后，被告同A前往CVS商店购买了两部一次性手机（disposable phone），并告诉A用这部手机联系。晚上9点左右，被告致电A，要求A将所有东西扔掉，但唯独留下最重要的希捷(Seagate)硬盘。

随后，A来到Sheridan路十字路口东南角近Wilmette港口的河道，将装有被告硬盘的购物袋扔进河中，但留下了被告的其他计算机设备，包括那个至关重要的硬盘。

找回被弃硬盘  复原数据  商业秘密浮出水面

2011年8月30日，A将被告口中最重要的硬盘交给了Citadel的办公室经理。9月29日，Citadel对被告民事诉讼的法官准许Citadel审阅硬盘内容。

2011年9月1日，FTI总监、A及其他人前往A丢弃硬盘的河道。9月2日，FTI找回了6台移动硬盘，其中包含有一台1T大小的日立外接硬盘。

FTI分析了被告的西数硬盘、手机、希捷硬盘以及日立硬盘。经数据恢复和分析发现，名为CP2的文件夹中有大量文件。经Graham审查证实，这些数据为Citadel的alpha术语及alpha数据，而这并非被告的工作范围，被告接触这些信息并无合法权限。

FTI分析了被告的工作计算机，发现2011年8月22日，被告通过该计算机连接了西数硬盘，运行了两个虚拟计算机，西数电脑上的文件创立时间介于2011年8月22日到8月24日之间。

FTI还在被告的手机当中找到了Citadel的alpha数据，在日立硬盘中找到了很多被告的个人信息，并发现了硬盘中的alpha数据。Graham表示，该硬盘中还存有Citadel的投资交易记录。

除此以外，FTI还在被告的希捷硬盘中找到了数个包含被告曾经工作过的某公司的计算机程序源代码。根据硬盘内容，FTI的分析人员还找到了被告的个人网站，并在被告同意并提供密码后进入网站，找到了被告在入职Citadel前的“想法”记录，这些文档显示，被告计划通过计算机网络获得“执行数据”，凭此在中国建立一家对冲基金公司。

盗得机密  编程奇才编写相似程序

A表示，2011年8月10日左右，他曾前往被告公寓，并在被告的4台计算机显示器上看到了一些数据，被告告诉他那些都是alpha数据。A告诉调查人员称，当时被告还表示，如果这些事情被Citadel发现，自己将难逃解雇命运。

A还称，4台显示器之一显示的是盈透证券（Interactive Brokers）的交易账户。A告诉调查人员，被告曾经告诉自己他在写一个java程序编码，这一程序能够基于被告放入程序的数据，自动执行交易账户的交易。

据被告于2009年8月左右在盈透开设的交易账户显示，自2009年8月到2011年1月，被告零星进行了各种投资工具交易，自2011年1月起，被告开始进行零星的货币期货交易。自2011年8月起，被告的交易习惯产生了巨大改变——他开始交易6种不同种类的货币期货以及2种证券交易期货，并且交易频率剧增，仅在8月就达到3000次，并且交易范围十分狭窄。

Graham表示，上述证据显示被告在使用Citadel的TT业务进行交易。日立硬盘中的数据显示，被告意图建立一个类似于Citadel模型的类似交易策略，而日立硬盘中的java编码就是一个功能健全的自动交易系统。从被告的账户活动及日立硬盘中的交易程序可以看出，被告意图使用盗取所得的alpha数据反转Citadel的alphas，并通过账户中的大量交易来检测自己所设立的系统。

面临民事、刑事双重指控  被告聘请著名律师辩护

Citadel已于2011年8月29日向库克县巡回法院（Circuit Court of Cook County）提起民事诉讼，诉称被告违反保密协议、盗窃商业秘密。10月11日，检方在伊州北部地区法院对被告提起盗窃商业秘密的刑事指控，称被告违反了美国法典18编1832条。被告目前已聘用芝加哥一知名律师为自己辩护。

2011年10月14日，地区法院法官Maria Valdez为被告设定了多项保释要求，包括上交中国及美国护照、上交调查相关计算机及存储设备、将计算机置于监控之下以及缴纳2.5万美元保释金等。法庭文件显示，被告的父母提供了价值10万美元的财产替代2.5万美元现金作保，被告得以释放。

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