法佑网 Legal Reporter Hellen 报道

背景介绍

 郭志勇（Zhi Yong Guo，音译，下简称郭），中国北京人，现年50岁（2009年年龄），因涉嫌与同案犯赵大伟（Tah Wei Chao，音译，下简称赵）向中国非法出口10台热感摄像机（Photon Model 30 Hz），于2008年4月被捕。2009年2月23日，郭被陪审团定以两项罪名——在未获得商务部出口许可的情况下故意密谋、企图出口受管制物品（违反美 国法典50编1705（a）（c）及美国联邦法规第15编736.2、764.2、774）。法庭认定事实如下：

郭在中国北京开设 了一家致力于发展光电技术的公司。2004年初，郭开始对美国制造的热感成像摄像机感兴趣，他尝试了几种渠道购买这种摄像机，均未能成功。2007年底， 他说服了自己的朋友赵帮助自己。赵现年53岁（2009年），是美国公民。郭指导赵购得了特定型号的热感摄像机，该摄像机由美国公司FLIR Systems制造，受出口管制。由于郭与赵都没有出口相机的许可，赵向他在加利福尼亚州圣盖博市（San Gabriel）经营打印公司的另一个朋友寻求帮助。赵将购得的三台FLIR摄像机邮寄到加州，由这个朋友将摄像机邮寄给身在中国的郭。郭给予赵900美 元的佣金。在第一批摄像机邮寄到中国后，郭决定赴美获取更多摄像机。在赵的帮助下，郭获得签证并进入美国。同时，赵向FLIR订购了10台摄像机并将这些 相机邮寄到他加州的朋友处。随后，赵前往加州，从朋友处取得这些摄像机，并在洛杉矶同郭会合。郭将三台摄像机以鞋类的名义装入行李当中，赵将剩余的七台摄 像机以衣服为名装进了两个行李包中。2008年4月，两人带着10台摄像机意图返回中国，在洛杉矶国际机场被捕。

2008年4月18日，联邦大陪审团对郭、赵两人提起检控，10天后，赵对指控罪名表示认罪并与政府合作，而郭则进入庭审。2009年2月23日，陪审团裁定郭两项罪名成立。

对于郭判罚的量刑前报告建议法官判决郭63-78个月监禁。针对这一量刑建议，郭的代理人向法官提交了量刑备忘，建议法院判决郭1年零1天监禁，然后将郭遣返回中国，以下为量刑备忘内容。

一．适用的量刑原则

根据判例法，联邦量刑指南并不再是强制性规定，仅仅是美国法典18编3553（a）所规定的众多量刑因素中更具普遍适用性的一条，尽管法庭需要考虑到量刑指南的判刑范围，法庭也需要考虑其他相关法律情形。

法庭在作出判罚时需要考虑犯罪行为的本质、被告的历史和性格、可适用的判罚、可适用的量刑范围并避免作出与已有对类似案件相差过多的判罚。

二．根据郭在犯罪行为中的微小作用及其犯罪情形的本质，对郭的判罚应为1年零1天

1.  热感摄像机的购买、使用、出售都是合法的，热感摄像机也存在和平的非军事用途。

所有庭审证人都承认，无论是在美国还是在中国，被告所出口的热感摄像机都是合法的，可以合法的购买、使用、出售，如果得到了出口许可，还可以合法的出口。庭审证据也显示，尽管被列为国家安全管制物品，这10台热感摄像机的确存在 和平的非军事用途。同案犯赵作证称，出口这些摄像机是出于和平的、人道主义的用途，比如帮助地震、火灾灾区及用于反恐活动等。

2.  郭犯罪行为的发生源与多方协助，而这些助力如今都是检方的证人，帮助检方对郭实施控诉，独留郭面对审判、承担犯罪恶果，这是不公平的。

3.  热感摄像机的生产销售者FLIR存在过错。

FLIR在全美境内销售此种摄像机，任何人都可以购买，FLIR的销量巨大，并曾以5.6万美元的价格将摄像机出售给赵。彼时，FLIR的网页没有以任何方式（公告、邮件通知等）将未经许可出口热感摄像机系犯罪行为的事实告知潜在客户，就连FLIR的宣传册 以及摄像机上的标识都未能有效的警告大众、尤其是外国人——其警告只保护自己免于承担责任，却未能给予潜在购买者有效的警示，同案犯赵在庭上阅读摄像机上的警告时甚至需要配戴眼镜。

4.  同案犯赵及张佑文（Zhang Youwen，音译）都被检方当作指证郭的证人，而实际上这两人与本案有巨大利益联系。

    赵是美国居民，在美国居住、接受教育并工作，他曾与FLIR紧密合 作以购买摄像机，FLIR多次警告他出口摄像机需要出口许可。向郭及其他中国企业出口热感摄像机的另一案犯、商人张佑文也在美国接受了高等教育，他承认自 己知道出口热感摄像机需要出口许可。

5. 郭的公司作证称：

（1）是张佑文向他们提出摄像机有关事宜，并且是向张佑文提供相关信息的程海峰（Cheng Haifeng）负责购买、出口摄像机的联系事宜，郭并不知情；

（2）作为土生土长、在中国接受教育并在中国工作、居住的中国人，郭和张、赵二人有很大区别，他并不了解美国的法律规定，在从美国进口热感摄像机到中国这件事情上，他错误依赖了张、赵二人；

（3）公司意图进口热感摄像机并非出于军用用途。公司是一间建立于2003年、与政府没有关系的私人企业，进口热感摄像机完全因为美国产品的性能比国内产品稳定，公司使用热感摄像机的目的是服务相关部门（如公共安全部门），保障社会安全及进行反恐活动。

6. 洛杉矶中国总领事馆外事保护负责人杨连春（Yang Lianchun，音译）领事也作证称郭是中国公民，并不了解美国的法律法规，希望法官能给予郭公平、合理的判罚。

综上可以看出，郭在犯罪行为中扮演的角色十分微小，考虑到其微小作用及犯罪情形本质，根据已有判例经验，应对郭处以1年零1天以下的监禁。

三．为防止郭的判罚和已有判例判罚出现巨大偏差，郭应被判1年零1天以下监禁

已有案例的判罚从单纯的给付罚金到监禁80个月不等，根据量刑指南，对郭的判罚应处以63个月-78个月监禁，然而，这一判罚重于大部分涉嫌非法出口的案例判决。

美国商务部工业与安全局（the Commerce Department’s Bureau of Industry and Security，下简称BIS）列出了涉嫌非法出口管制产品的案件列表，列表上大约有75个案件，只有20个案件判罚监禁，其中大部分判罚都少于1年零1天监禁。

BIS将郭的案件归于“其他双重用途”（Other Dual Use），在同样被列于此项的20个案件中，最重的处罚为2个月监禁，其中大部分都为罚金或行政处罚。

根据判例法的原则：判罚差异可作为降低刑法的原因。

四．考虑到本案的文化传统及社会因素，郭应被判1年零1天以下监禁

1.  郭的个人经历及其性格显示他是一个守法公民，并且为社会生产做出了他的贡献。

郭在北京工业学院获得了工程学士学位，自1983年开始在多个技术公司从事工 程师工作，最近被China Kaiye Technology Development公司雇佣，成为该公司员工。

2.  郭没有犯罪记录，也没有嗑药、酗酒历史，并且没有任何生理及心理疾病，他的性格很好，在中国有很好的名声。

3.  郭的家庭生活稳固。

郭是家中独子，他的父母已八十高龄，两位老人有高血压、心脏病等疾病，儿子入狱的事实对他们造成了沉重打击，他们担心自己的儿子、想念 自己的儿子，但由于他们年事已高，甚至不能前往监狱探望儿子，因此，他们由衷希望法庭能给予郭一个合理的判罚。郭已婚未育，他已经50岁，他的妻子也已44岁，夫妻两人正准备今年进行体外授精，生育一个孩子，他们的医生称，由于年龄较大，如果过了这一两年，他们体外授精成功的希望就很渺茫了。郭若被判重 刑，他们会永远失去这个机会，郭的老父老母希望能在死前看到孙儿出生。

根据联邦量刑指南，家庭责任通常不能作为将判罚降低到判罚范围外的原因，然而，如果存在超过一定限度的家庭责任因素、使得该案件在某些方面不同于一般案件，则可以基于家庭责任作出低于指导刑罚的判罚。

五．基于判罚对郭生意、财产及收入的影响，郭应被判1年零1天以下的刑罚

郭的入狱导致他在约1年半的时间内无法工作，这首先将造成收入损失，除此以外，郭在入狱期间的债务已经达到15万美元，并且在郭入狱期间，他的妻子需要独力 支付公寓的房屋贷款，公司生意同样因此遭受大量损失。这些损失都是对郭的间接惩罚。鉴于此，郭应被判1年零1天以下监禁。

六．1年零1天以下监禁基于郭在审前及宣判前异常艰苦的监禁生活

1.  在2008年4月被捕后，郭一直处于监禁状态。他曾被同一监狱所关押的黑社会成员暴打，监禁期间还需忍受离家去国的巨大痛苦；

2.  作为中国人，郭无法用英语与圣贝纳迪诺（San Bernardino）监狱的人交流，更因此招致了守卫的严厉惩罚；

3.  监狱的食物冷热混杂，而郭的消化系统不好，他的身体因此而受到巨大折磨；

4.  心理及生理的痛苦让郭夜不能寐；

5.  郭是一名佛教徒，但他在监狱里不能进行宗教活动。

法庭应考虑到郭审前、宣判前艰苦的监禁生活，对郭作出1年零1天以下的判决。

七．郭系中国公民的现实情况使得郭在监狱里面临更严峻的限制，法庭应考虑这一因素，对郭作出1年零1天以下的判决

由于郭是一名可被驱逐出境的外国人，他在被监禁时面临更多的限制，例如，他不能和其他服刑人员一样请求早释，也不能参与社区监禁计划，郭愿意以服刑完毕后直 接驱逐出境换取更短的刑期。法庭应考虑到作为一个外国人，郭在监狱里所面临的更严峻的限制以及他直接驱逐出境的意愿，作出较轻的判罚。

八．法庭应考虑到郭的认罪态度，给予郭较轻的判罚

 郭认识到自己的错误并作出了诚恳的悔恨。郭书面表示了由衷的悔恨，他现在已经了解到自己的行为给美国政府及法庭带来了多大的困扰，他已经从这次的事情中得到了教训，以后再也不会违反美国的法律和政策了。

结论

对郭进行继续关押以保护大众的必要性不复存在，1年零1天监禁能够实现量刑指南3553（a）的判决目的，有效且不超过必要的限度。郭本来是赴美度假的，然而假期却意外的变成了噩梦——他在入狱后就再也没有见过自己的父母亲人，还要在异国监狱里忍受痛苦，根据已有案例，这已经构成“可以引发较轻判决”的特殊的因素组合。

综上，郭要求法院考虑判决1年零1天以下监禁。

案件后续

2009年7月27日，地区法院法官John F. Walter对郭作出宣判，郭被判5年监禁。

郭的律师以美国法典50编1705太过模糊、不满足宪法的正当程序要求为由提起上诉。郭的代理人辩称该条规定不够清晰，不足以为公民提供指导，上诉法庭就此展开了讨论。上诉法院认为，郭所违反的法律规定确实有一定复杂性，但复杂并不意味着模糊、不能满足正当程序要求，并且检方对郭明知需要但未获取出口许可的证明不存在合理怀疑，因此，上诉法庭于2010年3月17日作出裁定，驳回了郭的上诉，维持原判。

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