法佑网 Staff Attorney and Legal Reporter Casa Blanca 报道

2011年6月13日消息，因涉华尔街内幕交易案而下狱的前PGR公司顾问焦婉莹（Winifred Jiau）女士(点此查看报道)，在正进行的庭审中仍然辩称自己无罪，而检方攻势亦丝毫不减。继前基金经理Noah Freeman之后，最近一次出庭指证焦的合作证人为Pflaum，他是本案另一重要人物——对冲基金经理Samir Barai的手下雇员。Pflaum向检方提供了一系列新证据，包括焦婉莹当日向Barai透露内幕消息时所留下的即时信息。

Pflaum在上周出庭时提到，他在2008年焦婉莹向Barai透露迈威尔科技（Marvell Tech.）和英伟达公司（Nvidia Corp.）的内幕信息时，曾旁听过他们的电话。他证实焦在2008年5月，曾将迈威尔科技的准确财务机密信息，透露给了Samir Barai。

Pflaum作证说，焦婉莹在电话中提到迈威尔在2008年一季度的收入为8.04亿美元，毛利率为51.6%，而此前华尔街的预测值仅为49%；而在此前一次的电话中，焦婉莹向Barai透露的毛利率为53%。

不过，Pflaum申明他这样做并不是窃听，因为老板Barai有听觉障碍，需要他在旁听之后，将焦婉莹具体说了什么，以即时消息的形式发给Barai，予以确认。

在证人作证的同时，检察官Leibowitz向陪审团当庭以大屏幕展示了当日Pflaum发给Barai的即时信息，上面简短记录了焦和Barai谈话的内容。

从其中一段可以看出，焦在对话中，明确向Barai提到了8.04亿美元的数值，且在下一句便补充道，那指的是收入（Revs）。

随后，Pflaum依检察官要求，向陪审团指出了透露上述内幕信息的意义所在：如果能推断出53%的毛利率能持续增长，对公司的盈利潜能及投资人来说无疑都是一个极其重要的信号。

就在焦婉莹第二次同Barai通话之后一天，迈威尔在2008年5月29日公布了公司在第一季度的财务信息，显示其一季度收入为8.04亿美元，毛利率为52%，这与焦婉莹所透露的正好一致。

Pflaum自2010年10月起开始与政府合作，协助调查，同时依旧为Barai工作，一直到2011年1月，在此期间，他曾使用录音设备以配合检方，但否认偷录过Barai的谈话。被告律师斥之为“背叛”，而Pflaum说他只是做出了正确的选择。

Barai已于2011年5月27日认罪，承认与焦婉莹合谋。在因本案而落网的十余人中，有10人已经认罪。

专家人脉公司遭受重创

以加州山景城（Mountain View）的Primary Global Research（PGR）为代表的专家人脉公司（Expert network firms）在此案中皆遭受重创，但在不久前，专家人脉行业还是华尔街角落里不起眼的生意，仅在近十年迅速崛起，成为挑战传统金融信息渠道的利器。

专家人脉公司不仅把基金经理人和行业专家撮合到了一起，有时还能为投资人直接联系到上市公司的员工；许多这样的公司处于法律的灰色领域，“越界”（cross the line）亦属常有之事；部分公司顾问如焦婉莹者，仅靠出售一次内幕信息便能获得数十万元报酬。

联邦调查局在数年前便已留意专家人脉公司，本案中迄今已至少有7名PGR雇员被政府起诉，该公司发言人称公司尚在运作，但已关闭办公场所。

主审法官称此案精彩纷呈

另据纽约时报5月31日报导，焦婉莹依然被关押在曼哈顿都市惩教中心（Metropolitan Correctional Center），被主审此案的纽约地方法官Jed S. Rakoff裁定具有逃脱嫌疑，不得保释。她通过律师坚称无罪，目前此案已进入商讨认罪协议（plea negotiations）阶段。

Rakoff法官提到，此前控辩双方在庭审中的激烈交锋给他留下了很深的印象，因而在得知双方正在商讨认罪协议时不免有些失望；在他看来，案子继续打下去更为精彩。

后续报道：前Nvidia财务分析师出庭讲述其被焦婉莹收买内幕

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